O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) anunciou um acordo com a Genesis Global Trading, que inclui uma multa de US$ 8 milhões e a renúncia de sua licença para operar com moedas virtuais em Nova York.
A investigação do NYDFS sobre a Genesis Global Trading —uma subsidiária do Digital Currency Group (DCG) — revelou grandes deficiências nos seus programas de conformidade. Estas deficiências violavam os rigorosos padrões estabelecidos pelo NYDFS e expunham tanto a empresa como os seus clientes a uma série de riscos potenciais e atividades ilícitas.
A Superintendente Adrienne A. Harris destacou a gravidade destas falhas de conformidade, indicando um desrespeito pelos requisitos regulamentares e ameaças potenciais à protecção do consumidor.
Licença abandonada
Como parte do acordo, a Genesis Global Trading abrirá mão de sua BitLicense, uma licença especial concedida pelo NYDFS para empresas operarem usando moedas virtuais em Nova York.
A Genesis foi a única entidade do DCG a deter tal licença, que obteve em 2018. A renúncia desta licença e a cessação das operações em Nova Iorque marcam um recuo significativo de um importante mercado nos EUA.
Este acordo e retirada de Nova Iorque apresentam desafios para a Genesis Global Trading, à medida que procura reconstruir a sua posição regulamentar em várias jurisdições.
Este desenvolvimento ocorre em meio a um contencioso processo de reestruturação dentro do DCG, que envolve lidar com as consequências de investimentos fracassados em outras entidades criptográficas, como Three Arrows Capital e Alameda Research.
A queda
O envolvimento da Genesis Global Trading nestas questões regulatórias faz parte de um contexto mais amplo que envolve a sua empresa-mãe, a DCG.
O colapso da FTX no final de 2022, a segunda maior bolsa de criptomoedas da época, teve repercussões significativas para a indústria de criptografia, inclusive para entidades como a Genesis. A turbulência financeira que se seguiu levou a Genesis e sua empresa-mãe, Genesis Global Capital LLC, a declarar falência em janeiro de 2023.
Os problemas da empresa foram ainda amplificados por múltiplas batalhas legais com órgãos reguladores e DCG, que devia à empresa mais de meio bilhão de dólares que queria recuperar.
Genesis e DCG chegaram a um acordo no início de janeiro, com o último pagando a maior parte de sua dívida com o primeiro, marcando o fim de outra batalha legal crítica para a empresa.
No entanto, a empresa ainda está envolvida em uma ação movida pelo Procurador-Geral de Nova York, que também envolve DCG e Gemini, por alegações de fraude.
source – cryptoslate.com
