O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) chegou a um acordo com a exchange de criptomoedas Gemini, de propriedade da Winklevoss.
O NYDFS anunciou o acordo em um comunicado à imprensa publicado em 28 de fevereiro. O regulador disse que a Gemini não conseguiu proteger seus clientes de forma adequada e teve vários problemas de conformidade.
A Superintendente Adrienne Harris disse:
“A Gemini falhou em conduzir a devida diligência em um terceiro não regulamentado, mais tarde acusado de fraude massiva, prejudicando os clientes da Earn que repentinamente não conseguiram acessar seus ativos depois que a Genesis Global Capital sofreu um colapso financeiro.”
Termos de liquidação
O acordo exige que a Gemini devolva pelo menos US$ 1,1 bilhão aos clientes de seu Programa Earn após a descoberta de que a exchange não supervisionou adequadamente as operações com a Genesis, um terceiro implicado na suposta fraude.
Como parte do acordo, a Gemini também concordou em contribuir com US$ 40 milhões para o processo de falência da Genesis, que beneficiará diretamente os clientes do Programa Earn.
Além disso, a exchange pagará uma multa de US$ 37 milhões ao NYDFS por diversas falhas de conformidade, destacando o esforço do órgão regulador para impor a adesão estrita às regulamentações financeiras no setor de criptografia.
Este acordo ocorre em meio a ações regulatórias mais amplas direcionadas a programas de empréstimos criptográficos. No entanto, encerra uma longa saga jurídica e garante uma conclusão favorável aos clientes.
Problemas legais
Em janeiro de 2023, a SEC cobrou tanto a Genesis quanto a Gemini pela oferta e venda não registrada de títulos por meio do programa Gemini Earn, que envolveu a captação de bilhões de investidores sem os registros necessários.
As duas empresas também foram processadas pelo Gabinete do Procurador-Geral de Nova York por causa do programa Earn e por alegações de fraude. O processo também incluiu o Digital Currency Group, controlador da Genesis, e seu CEO, Barry Silbert.
Desde então, a Genesis resolveu os processos judiciais da SEC e da NYAG. Recentemente, ela também pagou uma multa de US$ 8 milhões e entregou sua BitLicense devido a falhas de conformidade identificadas pelo NYDFS, embora esses problemas não estivessem diretamente relacionados ao programa Earn.
A Gemini ainda não anunciou quaisquer desenvolvimentos nos casos SEC e NYAG.
A postagem Gemini concorda em devolver US$ 1,1 bilhão aos clientes da Earn como parte do acordo NYDFS apareceu pela primeira vez no CryptoSlate.
source – cryptoslate.com
