A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou a Binance.US de não cooperar, de acordo com um processo judicial de 14 de setembro.
SEC afirma que Binance.US não forneceu as informações solicitadas
No processo, o regulador financeiro afirmou que a holding da bolsa, BAM Holdings, produziu 220 documentos com capturas de tela principalmente ininteligíveis, sem datas ou assinaturas.
A SEC alegou ainda que a empresa se recusou a apresentar testemunhas essenciais para depoimento, acrescentando que “respondeu aos pedidos de comunicações relevantes com objeções gerais e recusou-se a apresentar documentos mantidos no curso normal dos seus negócios”.
Além disso, a SEC alegou que a Binance.US redirecionou sua investigação sobre a custódia de ativos de clientes para um custodiante offshore chamado Ceffu. De acordo com o órgão de fiscalização financeira, a exchange de criptomoedas inicialmente se recusou a fornecer as informações necessárias sobre sua conexão com Ceffu antes de fazer uma reviravolta e pedir ao regulador que solicitasse detalhes a Ceffu sobre
como criou as carteiras do BAM.
“Os réus ainda não conseguem explicar com credibilidade o papel contínuo das Entidades Binance na custódia e controle dos ativos criptográficos e ativos criptográficos do cliente do BAM ou fornecer evidências confiáveis de que o pessoal do BAM mantém posse, custódia e controle exclusivos da empresa BAM e ativos do cliente nos Estados Unidos. Estados.”
Consequentemente, a SEC está buscando uma ordem judicial para obrigar a exchange em apuros a produzir os documentos solicitados e a rejeitar sua oposição à ordem de consentimento original. Além disso, a SEC solicita uma prorrogação de 14 dias para o período de descoberta, enquanto se aguarda a aprovação de seu último processo judicial.
Enquanto isso, a Binance.US buscou proteção judicial contra o pedido do regulador de informações que descreveu como “preocupantes e inadequadas”. Segundo a empresa, os pedidos da SEC são uma “expedição de pesca” “ampla e irracional”.
Os principais executivos da Binance.US vão embora.
Vários altos executivos da Binance.US e cerca de um terço de sua equipe, incluindo o CEO Brian Shroder, o chefe jurídico Krishna Juvvadi e o diretor de risco Sidney Majalya, deixaram a empresa na semana passada.
A troca havia dito CriptoSlate que as saídas eram necessárias, pois davam à plataforma mais de sete anos de pista financeira para continuar operando como uma exchange exclusivamente criptografada.
A publicação SEC pressiona por ordem judicial contra a Binance US em meio a uma postura ‘não cooperativa’ apareceu pela primeira vez no CryptoSlate.
source – cryptoslate.com
